明汯投资此次被开罚单的事由可以追溯到今年上半年。
5月下旬,就有一则“量化私募头部机构MH被查”的消息在一些私募群中传开。业内人士透露,这与明汯投资被十余家同行举报有关,而举报则是因为明汯投资彼时在职员工所运营微信公众号“老私基”所发文章“口无遮拦”。
“老私基”的文章以其专业性且敢说话受到量化投资人的欢迎,不过,细看相关文章会发现其发表的大量文章吹捧明汯投资及其产品业绩,对同行的产品则多是恶意贬低,其中更是涉及多家百亿量化私募。
这也引来十余家私募向中国证监会及中国证券投资基金业协会递交举报信,举报明汯投资及其从业人员,有组织、有预谋长期使用阅读量极大的自媒体“马甲”发表违规文章,煽动投资者情绪,误导投资者判断,提升自身销售规模的事实。
收到监管罚单后,明汯投资随即也发出了回应。其中提到,为此公司管理层已召集合规风控以及人事等相关部门人员,就传达《决定书》内容以及下一步的整改措施召开专题会议。
明汯称,2023年5月8号以来,上海市市场监督管理局和上海市证监局等相关部门就市场部员工个人注册的微信公众号相关事宜展开核查。核查结果表明,相关员工在公司不知情、未授权的情况下发布相关文章,属于员工个人行为。但该事件同时也暴露了公司在管理上存在的问题,公司在监督管控员工不当行为、及时督促员工规范整改等方面,未实施有效内部控制,未尽谨慎勤勉义务。自事件发生以来,已对涉事员工采取惩戒措施、并采取了完善规章制度、强化合规审批流程及加强员工合规培训等措施。
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